特约记者 郑敏芳

伴随着昔日中技系的最后一家上市平台ST富控（600634.SH）被暂停上市，参与其相关资本运作过程的中介机构也迎来了监管部门的秋后算账。

时代周报记者从多名接近国融证券控股股东北京长安投资集团有限公司（下称长安投资）人士处独家获悉，国融证券日前已于上月收到了证监会的立案调查通知书，目前该信息已由长安投资在私募债市场以特定对象的方式小范围披露。

而国融证券被立案调查原因，指向了ST富控2016年重大资产出售的财务造假旧案，国融证券在该案中从事独立财务顾问业务却涉嫌尽职调查过程中未勤勉尽责的情形。

卷入中技系旧案

公开资料显示，2016年，证券简称还曾是中技控股的ST富控，将其持有的中技桩业94.49%的股权以24.16亿元对价给上海轶鹏，国融证券作为中技控股聘请的独立财务顾问，出具了独立财务审核意见，并承诺已按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精神展业。

然而，上述承诺却伴随着中技系造假案的发酵而变得尴尬。

自2013年起，中技系实控人颜静刚主导中技桩业借壳ST澄海（ST富控前身）上市，而在此后的四年中，颜静刚又主导吃下宏达矿业（600532.SH）、尤夫股份(002427.SH)等上市公司控制权，让中技系版图不断做大。

据一位接近证监稽查人士透露，“中技系”在资本运作中采取一系列不合规运作来进行敛财，例如取得上市公司控制权后，通过关联交易、违规担保等方式进行掏空，同时又因为收购时高额的业绩承诺而不得不实施财务造假行为。

2020年6月，颜静刚被证监会认定领导、实施了富控从2013年到2018年的财务造假，并决定对颜静刚采取终身证券市场禁入措施。

而此番国融证券被立案，则意味着监管层对中技系造假案的调查正在从公司层面走向中介机构层面。

“通常立案调查都是掌握了一定的证据和线索，否则只是一般性的核查，说明国融在做财务顾问业务上存在一定的未能勤勉尽责的线索，甚至不排除主动配合造假的可能性。”上述接近证监稽查人士称。

国融再受冲击

这并不是国融证券近年来首次受到监管调查或处罚。

早在2018年12月，内蒙古证监局对国融证券发出监管决定书，指出国融证券资管计划安顺1号、日鑫多利5月7日同日买入、5月18日同日卖出“18永泰能源CP003”债券发生同向交易，未向该局报告，而安顺1号集合资产管理计划、日鑫多利集合资产管理计划持有的“18永泰能源CP003”债券发生重大违约，未向投资者披露，未向该局报告，行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》中相关规定。

其后，2019年3月和5月份，证监会又分别对国融证券相关负责人及公司债券自营业务采取监管措施，公告中提到，国融证券的债券交易存在风险控制流于形式，经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实的问题，如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，债券交易人员离职信息未及时更新等，以及业务管控缺失。

而此番遭遇立案调查，则无疑是其近年来数次受罚基础上的“雪上加霜”。

另据时代周报记者此前独家报道，长安投资正计划以转让股权或增资扩股等方式让渡国融证券的控制权，而新的意向接盘方为青岛国资，彼时长安投资实控人侯守法也表示，确实在为国融证券引进投资人，而此番调查是否将会对相关交易带来冲击，也存在一定的不确定性。详见本报11月14日报道《独家|长安投资或让渡国融证券控制权 意向接盘方青岛国信已入场尽调》

“如果券商投行业务被立案调查，那么相关的IPO、重组、ABS等业务可能都要被连坐导致暂缓审核，显然对业务是存在实质冲击的。”上海一位投行人士指出。

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