每经编辑：杜宇

12月22日，中国证券业协会在官网披露2020年第6号首次公开发行股票配售对象黑名单。此次共有126个账户“上榜”，最长的直至2021年12月22日才被允许重新参与打新。

据统计，截至目前，2020年以来因打新违规被中证协列入限制名单或黑名单的账户数量已超过830户，较2019年全年增长近三成。除个人投资者及企业账户外，数个券商自营账户也因弃购股份遭处理。

年内超830个账户打新违规被限

根据中证协官网，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据相关规定，中证协决定对在主板、中小板、创业板（非注册制）2020年7-8月38个IPO项目网下申购过程中，存在违反有关规定的126个股票配售对象列入黑名单。

梳理发现，上述126个账户中107个账户为个人投资者账户，其余19个机构账户中，有17个为公司账户，2个属于证券投资基金。列入黑名单时限自公告发布之次日（工作日）起计算。因2020年1-6月发生违规情形已被列入黑名单，7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。

从账户性质看，个人投资者账户占比最高。前述830个账户中，个人投资者账户累计达637户，占比76.20%；从限制时间来看，前述账户被限制参与打新时限为半年至1年不等，被限时间最长的部分账户直到2022年12月22日才被允许重新参与打新。

少交0.4元，这家券商账户打新被限半年

10月9日，中证协发布2020年第8份首次公开发行股票配售对象限制名单，此次共有52个账户“上榜”。

根据限制名单，申港证券自营账户和西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制参与打新，时间合计半年。

从具体原因看，两者此次“上榜”是因为弃购获配的新股。

根据瑞联新材公告，申港证券作为网下投资者，其初步获配2462股，应缴款281378.53元，但最终申港证券实际缴款281378.13元，放弃认购1股，少交了4毛钱。

而西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金也是因为弃购了1股瑞联新材，而上了限制名单。

网下打新有哪些红线不能碰？

据中国基金报统计，今年以来，中国证券业协会共发布8份首次公开发行股票配售对象限制名单以及4份黑名单，共有300多位机构、个人投资者账户因违规打新被列入"打新黑名单”。

而在2019年，中国证券业协会共发布7份首次公开发行股票配售对象限制名单以及3份黑名单，共有649个机构、个人账户因违规被限制参与包括主板、中小板、创业板、科创板在内的股票打新活动，短则半年，长则1年。

那么违规打新都包含哪些情形呢？

根据证券业协会2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》，协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

《规范》第四十五条要求，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：

1，使用他人账户报价；

2，投资者之间协商报价；

3，同一投资者使用多个账户报价；

4，网上网下同时申购；

5，与发行人或承销商串通报价；

6，委托他人报价；

7，无真实申购意图进行人情报价；

8，故意压低或抬高价格；

9，提供有效报价但未参与申购；

10，不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；

11，机构投资者未建立估值模型；

12，其他不独立、不客观、不诚信的情形。

而第四十六条则要求，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形。

每日经济新闻综合中国基金报、中国证券报、中国证券业协会

每日经济新闻

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